浩鼎爭議 金管會擬祭6措施監管
2016-04-25 21:23 中央社 台北25日電
針對浩鼎案，金管會擬祭6措施監管生技股。記者許正宏／攝影
浩鼎案引發外界對投資人權益保護的重視，金管會對生技股監管擬比照國外作法，包含拉長大股東集保期間、上市櫃前須承諾揭露最終受益人、上櫃門檻比照上市等6大作法。
金融監督管理委員會明天將邀集台灣證券交易所、櫃檯買賣中心等證券周邊單位、生技業者、專家學者等與會，商討如何強化生技股監理，同時並協助生技產業發展。
官員表示，明天會議檢討的改革內容包含：首先、上市櫃前須承諾揭露最終受益人等資訊，違規者下市，且揭露後，可將相同最終受益人的持股歸戶，納入強制集保規範。
其次、檢討生技股上櫃門檻，上櫃生技股擬比照上市規定，增訂淨值標準、不得低於資本額三分之二。目前上櫃生技股沒有規範，即虧損的生技股取得主管事業機關許可後，也能申請上櫃。
第三、延長董監事及持股5%以上大股東，強制集保時間，由現行的1年擬延長為2至3年。
第四、檢討持股集保對象擴大，目前強制集保的大股東持股門檻為5%，5%門檻擬降低。
第五、強化承銷商責任，加強承銷商評估報告；第六、強化資訊揭露，強化公開說明書揭露，提醒投資人注意風險。
浩鼎股價走勢
浩鼎風暴延燒 檢調約談總座黃秀美
檢調偵辦浩鼎生技疑內線交易案，昨（25）日首度展開偵查，台北市調查處以證人身分約談浩鼎總經理黃秀美，了解浩鼎乳癌疫苗新藥解盲過程，查明浩鼎高層究竟何時得知解盲失敗，確認內線交易時點，市調處訊後請回。據指出，檢調近日擬約談浩鼎董事長張念慈，以及尹衍樑、林滄海等多名大股東說明。
據了解，檢調為查明浩鼎借券從去年12月至今年解盲前飆升至7,000多張，是否有公司內部人或股東事先獲悉解盲失敗訊息，提前借券放空，涉及內線交易，下周起，將針對異常融券的金流及人士進行調查，釐清是否與浩鼎內部人、股東有關。
另外，張念慈及中研院長翁啟惠，在解盲失敗後，曾對外發言疑為浩鼎疫苗「背書」，被質疑是為浩鼎股價護盤，意圖影響股票，檢調也將一併了解張、翁的發言，有無觸犯證交法規範。
「浩鼎風暴」已向上延燒為政治事件，翁啟惠遭爆女兒翁郁琇是浩鼎生技大股東，曾持有浩鼎3,000張股票，金管會已將此移送檢調追查，士林地檢署昨天證實，翁郁琇在浩鼎解盲前3個月，曾出脫10餘張股票，儘管數量不大，但確切時間及出脫價格有待調查，釐清是否涉及內線交易等不法。
張念慈昨日特別針對翁郁琇何以在2012年能以每股31元購進浩鼎300萬股股票一事，再度發布聲明說明來龍去脈，希望各界議論能秉持真相。
張念慈表示，2012年浩鼎仍未興櫃，5月公開發行後，浩鼎的輔導券商元富證券所提出興櫃建議價格為每股25元，未被浩鼎所接受；潤泰集團向浩鼎母公司Optimer Pharmaceuticals洽購其所持浩鼎6,000萬股的當年9月，元富再次修正提高建議價為35元。
而Optimer原開價為每股1.5美元，經雙方議價宣布以1美元成交，雙方於當年10月簽約，因屬外資處分股權，需經投審會相關法令核准，故於11月完成交割，此為31元釋股定價的由來。
有鑑於OBI-822當時尚處於二期臨床試驗早期階段，潤泰集團向Optimer洽購浩鼎股份時，即有意分散持股，是以在所購股份交割完成後，立即出售2,700萬股予數10位投資人，其出售價格及時間完全相同。
至於為何翁郁琇洽購股數為300萬股？張念慈指出，尹衍樑自Optimer手上洽購6,000萬股浩鼎後，以10％計，應有600萬股處分權，但在洽詢翁啟惠認購意願為其婉拒後，張念慈將其300萬股一部分提供浩鼎員工認購，另因翁郁琇之前即為Optimer大股東之一，因而詢問她洽購意願。
浩鼎借券率飆破20% 法人分析三原因
2016-04-27 13:02 經濟日報 記者林超熙╱即時報導
浩鼎（4174）生技傳出經營權之爭，刺激股價反彈衝高，但空方透過借券賣股的看空氣氛濃烈，仍四處探詢借券賣出券源，想再打壓股價。惟受到下列三個因素影響，使得浩鼎借券利率出現飆破20%的驚人數字。
1.浩鼎借券賣出餘額張數已拉高到8千餘張，可再提供借券賣出的券源變少了。2.股東會前的最後過戶日為後天（4/28），持有浩鼎股票者不願再借出股票讓外人賣股，以免喪失參與股東會的過戶資格。3.檢調單位偵查浩鼎案風暴恐有擴大疑慮等三大因素。
市場指出，借券利率的高低起伏，取決於借券賣出的標的股票，其市場流通性、籌碼集中度與股價的高或低，市場流通性高的股票，借券利率相對低；籌碼集中度高的股票，供應券源充足，利率也相對為低；股價低的股票，萬一被軋空，承受的價差風險也相對為低。
一般而言，像台積電這種流通性高、籌碼集中度高的標的，其借券費利率多半維在千分之4至千分之8，但若像浩鼎這種股票，剛開始的借券費利率可能只有千分之8到百分之1，但隨著券源變少了，市場消息變化劇烈，且又有檢調單位正在偵辦中，持有浩鼎股票者想借券給別人放空來賺取借券費的，快速縮手，因為持有股票者怕萬一偵查公布的消息盡是利空的話，恐引發股價的再探底，使得借券賣出券源變少，「洛陽紙貴」心理下，借券賣出利率費用便飆漲而上。
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