創源上櫃疏失 承銷商被處分
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創源生技（4160）初次上櫃前公開申購掀熱潮，昨（11）日電腦抽籤的中籤率僅有1.36%；但主辦承銷商亞東證券卻因上櫃送件時有明顯評估疏失，已先被櫃買中心處記缺點高達5點。櫃買中心表示，亞東證券主辦創源生技股票初次上櫃案，由於送件當初並未確實評估出上櫃的訊聯生技對創源生技具有控制力，疏失較為嚴重。因此，依相關承銷商評估報告應行記載事項等規定，在8月處以亞東證缺點5點。
【2012/09/13 經濟日報】
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全文網址: 創源上櫃疏失 承銷商被處分 | 股市要聞 | 股市投資 | 聯合新聞網 http://udn.com/NEWS/STOCK/STO2/7359340.shtml#ixzz26JRdhLnC
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元富投顧董座 吳裕群接任
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元富證券昨（19）日宣布延攬前櫃買中心總經理吳裕群擔任元富投顧董事長，元富表示，將借重其證券金融業豐厚資歷，協助元富證券集團在業務上有更寬廣的發展。吳裕群畢業於中興大學財稅系、台大管理學院高階公共管理碩士班，曾任證期會組長、主任祕書、證期局副局長、櫃檯買賣中心總經理等職，於證券及資本市場相關公部門資歷完整深厚。吳裕群於證券市場服務期間，建置並多次調整興櫃股票登錄與交易相關制度，輔以推薦證券商造市機能，提昇市場流動性；並積極推動優質的中小企業落實公司治理、建全內部控制制度及資訊揭露，讓深具潛力的新興企業成功跨出邁向資本市場的第一步，獲企業界肯定。
【2012/09/20 經濟日報】 |
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-->又是一個由主管機關轉戰業界的案例，台灣的官員總是由裁判－自己跳下來當球員，台灣在證券（esp承銷界)完全沒有旋轉門的規範，真是不可思議
我很想知道美國／香港／新加坡／日本，會不會有這種不合理的事
也怪不得台灣承銷界的人，除了早期的那些天王天后之外，很難由基層做到最高主管，而這個承銷市場一直沒有長進，官員，總是防弊多興利。
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